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Oferta Formativa: Administración y Oficinas. Obligaciones básicas para la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo

En España a través de la Ley 10/2010, sobre la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, se ha adaptado al última directiva aprobada por la Unión Europea, 2005/60/CE.

Esta normativa incorpora nuevos sujetos obligados al cumplimiento de la ley de blanqueo así como obligaciones formales de reproducción y custodia.

Sujetos Obligados

Son sujetos obligados al cumplimiento de la normativa vigente sobre determinadas medidas de prevención de blanqueo de capitales: 

  • Las Entidades de crédito.
  • Las Entidades Aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con la inversión.
  • Las sociedades y agencias de valores.
  • Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades de inversión colectiva cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
  • Las entidades gestoras de fondos de pensiones.
  • Las sociedades de garantía recíproca.
  • Las entidades de pago. 

Con la nueva normativa, se han eliminado los regímenes especiales, de forma que el concepto sujeto obligado ha pasado de tener un enfoque de sujeción en razón de la actividad en lugar de en razón de "las personas". Por esta razón están también obligados, las siguientes actividades:

  • Los casinos de juego.
  • Las actividades de promoción inmobiliaria, agencia, comisión o intermediación en la compraventa de inmuebles.
  • Las personas físicas o jurídicas que actúen en el ejercicio de su profesión como auditores, contables externos o asesores fiscales.
  • Los notarios, abogados y procuradores cuando ejerzan las funciones que se definen en la ley.
  • Las actividades relacionadas con el comercio de joyas, piedras y metales preciosos.
  • Las actividades relacionadas con el comercio de objetos de arte y antigüedades.
  • Las actividades de inversión filatélica y numismática.
  • Las actividades de transporte profesional de fondos o medios de pago.
  • Las actividades de giro o transferencia internacional realizadas por los servicios postales.
  • La comercialización de loterías u otros juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios.
  • Fundaciones y asociaciones.
  • Las personas físicas o jurídicas que comercien profesionalmente con bienes, únicamente en la medida en que los cobros o pagos se efectúen con determinados medios de pago (papel moneda y moneda metálica, cheques bancarios al portador o cualquier otro medio físico, incluidos los electrónicos, al portador) por importe superior a quince mil euros (15.000 €), ya se realicen en una o varias operaciones entre las que parezca existir algún tipo de relación.

Formación

Una de la obligaciones establecidas por la nueva Ley, es la elaboración y ejecución de un plan de formación que cumpla con lo establecido en el artículo 29 de la Ley 10/2010 Formación de empleados, agentes, directivos y responsables en materia de PBC.  

"Los sujetos obligados adaptarán las medidas oportunas para que sus empleados tengan conocimiento de las exigencias derivadas de la Ley 10 / 2010.
Estas medidas incluirán la participación debidamente acreditada de los empleados en cursos específicos de formación permanente orientados a detectar las operaciones que puedan estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo e instruirles sobre la forma de proceder en tales casos. Las acciones formativas serán objeto de un plan anual que, diseñado en función de los riesgos del sector de negocio del sujeto obligado, será aprobado por el órgano de control interno."




 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 


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